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打造证券期货专业排解平台 妥善处置投资者诉求
2015-06-17
起源：
? ?广东是全国证券期货投资者最多的省份，据统计，截至2015年3月底，该辖区（不含深圳）有投资者1660余万人，占全国的9%。近年来，随着证券期货买卖的活跃，买卖纠纷随之增长。为实时妥善处置投资者诉求，辖区监管部门、自律组织把排解作为解决纠纷的沉要抓手，逐步美满排解机造，充实排解行列，推动排解工作不休向专业化方向发展。
? ?2013年3月，广东证券期货业协会（以下简称广东证协）在广东证监局的领导下，成立了证券期货纠纷排解委员会，造订了证券期货纠纷排解工作治理法子、排解规定、排解员治理法子等有关造度。
? 该协会将排解分为简易排解和通常排解。对于事实明显、争议不大的证券期货纠纷，由协会工作人员选取简易法式，通过电话或邮件等方式协调市场经营主体进行处置。而对于较为复杂的纠纷，经双方当事人赞成，则启动通常法式，由专业排解员依照划定法式进行排解。为加强专业排解的力量，协会聘用了45名资深证券期货从业人员、专业律师、高校教授担任排解员。
? 为拓宽投资者维权渠路，广东证协在官网上开了然网上投诉纠纷受理平台，并于2014年3月设立了证券期货纠纷处置热线，作为接受投资者征询、投诉的专线，由专人接听、纪录和解答。
? 该协会还与广东证监局成立了信访排解对接机造，承办由该局及12386热线转来的证券期货纠纷投诉事项；结合广东证监局与广州市中级人民法院签署了诉调对接备忘录，对换解和谈的司法确认等事项作出铺排，确保排解和谈可能得到有效执行。
? 与仲裁、诉讼相比，行业排解拥有法式便捷、急剧矫捷、专业性强、成本较低蹬着势。如对于证券账户转托管纠纷，广东证协接到投资者的投诉电话后，第一功夫联系被投诉方，督促被投诉方依规抓紧解决，被投诉方通常都在当日为投资者办妥转托管业务，急剧地解决了投资者的诉求。
? 由于排解工作不向投资者收取任何用度，可能减轻维权成本，自业务发展以来便受到投资者的宽泛热捧。从2014年1月至2015年4月，该协会共接管496件投诉，其中有436件纠纷排解成功，排解成功率达88%，妥善化解了投资者与证券期货经营机构之间的矛盾。此表，据不齐全统计，2014年，通过该协会的排解，辖区证券期货经营机构因自身不对等原因赔偿近60名投资者100多万元，有效地挽回了投资者的损失。
? 鉴于证券期货纠纷专业性较强，为打造专业化的排解机构，积极响应中国证监会发展的“平正在身边”投资者；ぷㄏ罨疃，在总结既往证券期货纠纷排解工作经验的基础上，在广东证监局的领导下，广东证协、广东上市公司协会结合辖区有关证券期货公司共同提议设立了广东中证投资者服务与纠纷排解中心（以下简称排解中心），排解中心已于近期在广东省民政厅注册设立。
? 目前，排解中心已全面承接原由广东证协掌管的纠纷排解工作，致力于通过明法析理、说服沟通、解答征询等方式，矫捷多样地发展投资者服务，平正公正地排解证券期货纠纷，；ね蹲收吆戏ㄈɡ，为广东辖区本钱市场的健全发展添砖加瓦。